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证券业务管理与合规操作手册

第1章总则

1.1适用范围

本手册适用于证券业务管理与合规操作的全过程，包括但不限于证券公司、证券投资咨询机构、证券营业部、证券营业厅、证券服务机构等从事证券业务的机构。本手册适用于证券业务的开展、管理、监督、检查以及合规操作的各个环节，涵盖证券发行、交易、托管、结算、信息披露、客户管理、风险控制、内部审计、合规审查等业务内容。

本手册适用于证券业务人员在开展业务过程中应遵守的合规规定，包括但不限于证券法、证券法实施条例、证券公司监督管理条例、证券交易所交易规则、证券投资基金法、证券业协会自律规则等法律法规。本手册适用于证券业务的合规操作流程，包括客户身份识别、交易记录保存、信息报送、风险提示、合规审查、内部审计、合规培训、合规考核等关键环节。本手册适用于证券业务中涉及的客户信息管理、交易数据管理、业务系统管理、合规报告管理、合规风险评估等关键环节。

本手册适用于证券业务中涉及的合规风险识别、评估、控制、报告和整改等全过程管理。本手册适用于证券业务中涉及的合规培训、合规考核、合规责任追究、合规文化建设等管理机制。本手册适用于证券业务中涉及的合规流程、合规标准、合规操作指引、合规工具和合规支持系统等管理工具的制定与使用。

1.2基本原则

本手册遵循“合规为本、风险可控、诚实信用、专业审慎”的基本原则。本手册遵循“合法合规、公平