2025年证券基金业务管理手册.docx

2025年证券基金业务管理手册

第1章总则

1.1业务管理基本原则

本章旨在明确2025年证券基金业务管理手册的总体指导思想与核心原则，确保业务管理在合规、稳健、高效、可持续的基础上开展。坚持“合规为本、风控为先、服务为要、创新为驱”的基本原则，遵循《证券基金行业监管规则》和《证券投资基金法》等相关法律法规，确保业务活动合法合规。

业务管理应以风险控制为核心，建立全面的风险识别、评估、监控与应对机制，防范系统性风险与操作风险。业务管理应注重服务实体经济，提升客户服务能力和产品创新能力，满足市场多元化需求。业务管理应强化内部监督与外部审计的联动机制，确保业务活动透明、可追溯、可审