2026年证券市场基本法律法规测试复习题.docx

2026年证券市场基本法律法规测试复习题

一、单项选择题

1.根据《证券法》，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（）人的，为公开发行。

A.100B.200C.300D.500

答案：B。根据《证券法》第九条，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：（一）向不特定对象发行证券；（二）向特定对象发行证券累计超过二百人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。

2.证券公司设立、收购或者撤销分