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2026版国际制裁理论与实践案例题

一、单选题（共5题，每题2分，合计10分）

1.背景：某中国企业A公司向伊朗某能源企业B公司出口太阳能电池板。根据美国2018年《出口管制条例》（EAR）修订案，此类产品属于“敏感物项”，需获得美国商务部工业与安全局（BIS）的出口许可证。A公司未申请许可证即完成交易，后被美国列入“实体清单”。

问题：根据美国制裁法规，A公司可能面临的主要法律后果是？

A.仅面临民事罚款

B.被吊销营业执照

C.列入“受制裁个人名单”并承担刑事责任

D.仅需补办出口许可手续

2.背景：欧盟2024年发布新规，对俄罗斯实施更严格的数字技术制裁，禁止欧盟企业向俄罗斯出口人工智能芯片。某法国半导体公司C计划通过第三方企业D（位于香港）向俄罗斯出口芯片，规避制裁。

问题：根据欧盟《出口管制条例》，C公司这种行为可能构成？

A.合法转口贸易

B.间接违反制裁规定

C.不构成违法行为

D.需获得欧盟特别豁免

3.背景：某美国银行E因未能有效识别和报告与朝鲜某公司的交易，被美国金融犯罪执法网络（FinCEN）处以5000万美元罚款。该银行声称已建立合规体系，但监管机构认定其存在“系统性缺陷”。

问题：FinCEN认定E银行系统性缺陷的主要依据是？

A.缺乏高级管理层支持

B.报告延迟提交

C.内部控制