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证券法律法规与职业道德手册

第1章法律基础与合规要求

1.1法律体系与监管框架

证券市场法律体系由《中华人民共和国证券法》《公司法》《证券投资基金法》《证券交易所管理办法》《证券登记结算管理办法》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规构成，形成多层次、多维度的法律框架。中国证券监督管理委员会（简称“证监会”）是证券市场的监管机构，负责制定和实施相关法规，对证券市场进行监管与执法。

根据《证券法》规定，证券市场实行“监管+自律”相结合的双重监管模式，证监会通过日常监管、现场检查、行政处罚等方式维护市场秩序。2023年，证监会共开展证券市场执法行动420余次，查处违规案件1200余