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证券市场基本法律法规知识点汇总

第一章证券市场基本法律法规

一、史罚方面

5%~15%

①虚报注册资本、提交虚假资料等取得公登记的，对该公，处以虚报注册资本金额的5%~15%的罚款；

②公的发起人、股东虚假出资，未交付或未按期交付资产的，5%~15%的罚款；③公的发起人、股东在公

成立后,抽逃其出资的.5%~15%的罚款.

3~30万

①提交的会计报告材料中虚假记录或隐瞒重要事实，对直接负责的主管人员和其他直接负责人处以3-30万的罚

款；

5~50万

①提供虚假资料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公，处以5-50万的罚款；②违反公法规定另立会计账

簿的，由县级以上人民政府责令改正，处5~50万的罚款；③基金管理人或基金托管人未将基金资产与固有资产

分开，或者未对基金资产实行分账管理的，处理5~50万元的罚款（直接负责人是3~30万罚款）：

5~20万

①