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证券从业资格证（券发行与承销）模拟

试卷6

一、单项选择题本（题共60题，每题7.0分，共60

分。）

1、1998年之，我国股票发行监管制度采取（）双重控制的办法。

A、发行种类和发行规模

B、发行规模和发行企业数量

C、发行种类和发行企业数最

D、发行速度和发行企业规模

标准答案：B

知识点解析：我国股票发行监管制度，在1998年以，采取发行规模和发行企业

数量双重控制的办法，即每年先由证券主管部门下达公开发行股票的数量总规模，

并在此限额内，各地方和部委切分额度，再由地方或部委确定预选企业，上报中国

证券监督管理委员会批准。

2、最近（）个月因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行

政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。

A、6

B、12

C、24

D、36

标准答案：D

知识点解析：个人申请注册登记为保荐代表人的，应当具有证券从业资格、取得执

业证书且符合下列要求，连过所任职的保荐人向中国证监会提出申请：①具备3

年以上保荐相关业务经历；②最近3年内在境内证券发行项目首（次公开发行股票

并上市、上市公司发