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证券从业资格金（融市场基础知识）模

拟试卷52

一、选择题本（题共50题，每题1.0分，共50分。）

1、目，储蓄国债凭（证式）发行采用（）方式，记账式国债发行采用（）方式。

A、行政分配公开招标

B、承购包销公开招标

C、公开招标通过商业银行

D、承购包销行政分配

标准答案：B

知识点解析：目，凭证式国债发行完全采用承购包销方式，记账式国债发行完全

采用公开招标方式。

2、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。

A、建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

B、强化了对公司经营管理行为合规性的事审查、事中监督和*后检查

C、建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

D、建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

标准答案：B

知识点解析：2006年7月，证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办

法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为

核心的风险控制指标体系和风险监管制度。这•制度具有三个特点：•是建立了公

司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制；二是建立了公司业务规模与风险资本