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2026年资产管理法律顾问面试题详解：实战参考答案

一、单选题（共5题，每题2分）

题1：某资产管理公司在上海设立分支机构，根据《证券公司分支机构监管规定》，下列哪项表述是正确的？

A.分支机构可以独立开展资产管理业务

B.分支机构负责人必须具有3年以上资产管理经验

C.分支机构注册资本不得低于5000万元

D.分支机构无需接受母公司合规部门的定期审计

答案：B

解析：根据《证券公司分支机构监管规定》第12条，证券公司分支机构负责人必须具有3年以上证券业务或资产管理经验，且无不良记录。选项A错误，分支机构需在母公司授权范围内开展业务；选项C错误，注册资本要求因公司类型和业务范围不同而异，具体需参照《公司法》及上海证券交易所补充规定；选项D错误，分支机构需接受母公司合规部门的定期审计。

题2：下列哪种情形下，基金管理人可能构成对投资者的“欺诈发行”？

A.未在基金合同中充分披露风险等级

B.承诺保本保息收益

C.使用非公开信息进行基金投资

D.未按时披露基金净值

答案：B

解析：“欺诈发行”指在基金募集或运作过程中，通过虚假陈述、误导性信息等手段误导投资者，使其做出错误决策。承诺保本保息收益属于典型的虚假承诺，违反《证券法》第19条，属于欺诈发行行为。选项A、D属于信息披露不充分，但未达到欺诈程度；选项C属于内幕