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证券投资咨询业务规范（执行版）

第1章业务概述与合规要求

1.1业务范围与适用对象

本业务范围涵盖证券投资咨询业务，包括但不限于证券公司、基金公司、投资咨询机构、证券服务机构等从事证券投资咨询活动的主体。根据《证券法》及《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》等相关法律法规，本业务主要面向机构投资者及专业投资者，提供投资建议、分析报告、市场研判等服务。适用对象主要包括证券公司、基金公司、私募基金管理人、证券投资顾问公司等机构，以及具备证券投资咨询资格的个人。根据《证券业从业人员资格管理办法》，从业人员需持有证券业资格证书，并在合规框架下开展业务。

业务范围包括但不限于以下内容