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证券基金公司业务操作与规范手册（执行版）

第1章总则

1.1适用范围

本手册适用于证券基金公司及其分支机构在开展证券经纪、资产管理、基金销售、投资顾问等业务过程中，对业务操作、合规管理、风险控制、档案管理等方面进行规范和指导。本手册依据《证券法》《基金法》《证券公司监督管理条例》《证券基金经营机构私募资产管理产品监管规定》等法律法规及相关监管政策制定，适用于证券基金公司所有业务操作流程和管理规范。

本手册适用于证券基金公司内部各业务部门、分支机构及员工在开展业务时，遵循本手册规定的内容，确保业务操作符合监管要求，防范合规风险。本手册涵盖业务操作流程、岗位职责、合规要求、风险控制