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金融服务公司风险控制协议

鉴于甲方为一家从事金融服务的公司，为有效识别、评估、监控、管理和报告在经营过程中可能面临的各类风险，保障公司资产安全、业务稳健、合规经营，并实现可持续发展，根据相关法律法规及监管要求，甲乙双方经友好协商，达成如下协议，以资共同遵守。

第一条定义

在本协议中，除非上下文另有明确说明，下列词语具有以下含义：

1.1甲方：指本协议中作为金融服务公司的主体。

1.2风险管理：指对各类风险进行识别、评估、监控、计量、缓释、报告和处置的管理活动。

1.3风险管理体系：指甲方为实施风险管理而建立的组织架构、政策制度、流程程序、信息系统和人力资源等要素的组合。

1.4风险偏好：指甲方愿意承担的风险类型和水平。

1.5风险限额：指为控制风险水平而设定的最高风险暴露额度。

1.6业务部门：指甲方内直接从事具体业务经营活动的部门。

1.7风险管理部门：指甲方内专门负责风险管理的部门。

1.8内部审计部门：指甲方内负责对风险管理及内部控制有效性进行独立评价的部门。

1.9合规部门：指甲方内负责确保业务活动符合法律法规和监管要求的部门。

1.10单一风险暴露：指对单一客户、单一交易对手或单一证券组合的风险敞口。

1.11集中风险暴露：指对单一行业、单一地区或单一风险类别的总风险敞口。

第二条风险管理组织架构与职责

2.1甲方董事会或其下设的风险管理委员会