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律师事务风险管理与合规手册（执行版）

第1章总则

1.1法律责任与合规要求

本手册适用于律师事务所全体从业人员，包括律师、助理、行政人员及支持人员，其行为需遵守《中华人民共和国律师法》《中华人民共和国刑法》《律师执业行为规范》等相关法律法规，以及本手册所列风险管理制度和合规要求。本所必须建立并执行符合《律师事务所管理办法》和《律师事务所执业规范》的合规管理体系，确保执业行为合法合规，避免因违规行为引发法律纠纷、行政处罚或执业资格被吊销。

本所应定期开展法律风险排查与合规检查，确保各项业务活动符合国家法律法规及行业规范，防范因违规操作导致的执业风险。本所应设立专职合规部门，负责制定、实施、监督和评估合规管理制度，确保各项合规要求落实到位。本所应建立法律风险预警机制，对可能引发法律纠纷的业务活动进行风险评估，及时采取措施防范和化解风险。

本所应定期组织合规培训，提升从业人员的法律意识和合规意识，确保其理解并履行合规义务。本所应建立合规责任追究机制，对违规行为依法追责，确保合规管理的有效性。本所应将合规管理纳入绩效考核体系，对合规表现优秀的个人和团队给予奖励，对违规行为进行严格处理。

1.2执行原则与管理架构

本所执行合规管理遵循“预防为主、防控为先、全员参与、持续改进”的原则，确保合规管理贯穿于业务全过程。本所设立合规管理委员会，由主任、副主任、委员及相关