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证券投资风险管理手册（执行版）

第1章证券投资风险管理概述

1.1证券投资风险管理的定义与目标

证券投资风险管理是指在证券市场中，通过系统化的方法和工具，识别、评估、监控和控制投资组合中可能产生的风险，以实现投资目标的过程。证券投资风险管理的核心目标是保护投资本金，实现资产增值，并在风险可控的前提下最大化收益。

有效的风险管理不仅包括对市场风险、信用风险、流动性风险等的识别与控制，还包括对投资策略、资产配置、交易行为等的系统性管理。根据国际金融协会（IFR)的定义，风险管理是“通过系统化的方法，识别、评估、监控和控制潜在风险，以实现组织目标的过程。”证券投资风险管理的目