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证券发行与承销规范手册（执行版）

第1章总则

1.1适用范围

本规范适用于在中国境内依法设立的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券投资基金公司、证券服务机构等机构在证券发行与承销过程中，依据《证券法》《公司法》《证券发行与承销管理办法》等相关法律法规开展的业务活动。本规范适用于股票、债券、基金、优先股、可转债、资产支持证券等各类证券的发行与承销活动。

本规范适用于证券发行与承销的全过程，包括但不限于发行准备、询价、定价、配售、信息披露、监管检查等环节。本规范适用于证券发行与承销的合规管理、风险防控和信息披露的制度建设。本规范适用于证券发行与承销的监管机构、自律组织、行业协会等各方在相关领域的职责划分与协作机制。

本规范适用于证券发行与承销的合规审查、内部审计、风险评估等管理流程。本规范适用于证券发行与承销的市场行为规范、投资者保护机制、市场秩序维护等制度安排。本规范适用于证券发行与承销的全过程管理，包括发行前的尽职调查、发行中的价格确定、发行后的信息披露等。

1.2发行与承销的基本原则

发行与承销应当遵循公开、公平、公正的原则，确保投资者能够平等、合理地参与证券发行与承销活动。发行与承销应当遵循诚实信用原则，不得存在虚假陈述、误导性陈述或重大遗漏等行为。

发行与承销应当遵循市场化原则，价格应由市场决定，不得由行政干预或利益输送操控。发行与