2025年证券业务办理与风险控制手册.docxVIP

2025年证券业务办理与风险控制手册

第2章

1.1证券业务基本概念与分类

证券业务是指金融机构或专业服务机构为满足投资者或企业融资需求，通过发行、交易、管理等手段，提供与证券相关的服务活动。根据《证券法》及相关法规，证券业务主要包括证券发行、证券承销、证券经纪、证券自营业务、证券资产管理、证券投资基金、证券衍生品交易等类别。证券业务按照业务性质可分为：

（1）证券发行业务：包括股票、债券、基金等证券的发行与承销；

（2）证券交易业务：包括股票、债券、基金等证券的买卖与交易；

（3）证券经纪业务：指为客户提供证券账户开立、交易等服务；

（4）证券自营业务：指证券公司