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券商合规培训考试

考试时间：90分钟

总分：100分

一、单项选择题（每题2分，共30分）

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司应当建立健全内部控制制度，其核心目标是（）

A.提高经营效率

B.防范经营风险

C.扩大市场份额

D.提升客户满意度

证券公司从业人员在执业过程中，不得从事的行为是（）

A.向客户揭示投资风险

B.接受客户全权委托买卖证券

C.按照规定保存客户交易记录

D.对客户账户信息保密

根据《证券法》，内幕信息知情人在内幕信息公开前，不得实施的行为是（）

A.泄露内幕信息

B.买卖该公司证券

C.建议他人买卖该公司证券

D.以上均正确

证券公司在开展融资融券业务时，应当对客户进行风险评估，评估结果的有效期为（）

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.2年

下列不属于证券公司合规管理基本制度的是（）

A.合规审查制度

B.合规报告制度

C.绩效考核制度

D.合规问责制度

根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）

A.80%

B.100%

C.120%

D.150%

证券公司在代销金融产品时，应当向客户披露的信息不包括（）

A.金融产品的发行主体

B.产品的预期收益率

C.产品的风险等级

D.公司的股东背景

从业人员在离职后（）内，不得泄露原任职