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证券市场运行与监管手册（执行版）

第1章总则

1.1本手册适用范围

本手册适用于中华人民共和国境内证券市场运行与监管活动，包括但不限于股票、债券、基金、衍生品等证券品种的发行、交易、流通及监管相关活动。本手册适用于证券交易所、证券登记结算机构、证券公司、基金公司、证券服务机构等市场参与主体。

本手册适用于证券市场监管机构，包括中国证券监督管理委员会（简称“证监会”）及其派出机构、证券业协会、证券登记结算机构等。本手册适用于证券市场运行中的各类合规性要求、风险控制措施、信息披露义务及监管执法程序。本手册适用于证券市场运行中的各类市场行为，包括但不限于市场参与者的行为、市场交易行为、市场信息传递行为等。

本手册适用于证券市场运行中的各类监管措施，包括但不限于市场准入、市场行为监管、市场风险防范、市场退出机制等。本手册适用于证券市场运行中的各类监管工具，包括但不限于监管指标、监管指标体系、监管数据采集与分析等。本手册适用于证券市场运行中的各类监管技术手段，包括但不限于大数据分析、、区块链等技术在监管中的应用。

1.2监管机构职责

证监会是证券市场监督管理的主管部门，负责制定证券市场相关法律法规、监管政策和监管规则。证监会负责对证券市场运行进行日常监管，包括对证券公司、基金公司、证券交易所等市场参与主体的合规性审查与监管。

证监会负责对证券市场中的各类市