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合规自查与整改闭环管理自查报告

为落实监管部门最新合规监管要求，强化公司内部合规风险防控，按照公司年度合规管理工作计划，我们于2024年3月1日至3月31日组织开展了全公司范围的合规专项自查，并建立了问题整改闭环管理机制推进问题整改，现将本次自查及整改进展情况具体说明如下：

本次自查由合规管理部牵头，联合行政、人力资源、财务、业务运营、安全生产、法务六个核心部门组建专项自查工作组，明确了“谁主管谁负责、全员覆盖不留死角、边查边改闭环销号”的工作原则，整体工作分三个阶段推进：第一阶段为合规清单梳理阶段，工作组围绕国家现行法律法规、行业监管要求、内部管理制度三个维度，全面梳理各领域的合规强制要求，共整理出数据合规、安全生产合规、环境保护合规、劳动用工合规、财务税务合规、合同合规、消防合规、制度合规等12大类78项合规强制标准，为后续排查明确了依据；第二阶段为全领域排查阶段，本次排查未采取“部门自报即结束”的宽松模式，而是采用“部门自查+工作组复核抽验”的双层排查机制，要求各部门先对照合规清单完成本部门全项问题排查，再由工作组对核心风险领域进行100%现场复核：其中生产厂区全区域完成了安全生产、环保、消防的现场排查，近2年的1200余份业务合同、全部财务报税档案完成了抽查，近3年所有员工的劳动合同、社保缴纳记录完成了全量梳理，全公司所有业务系统的权限配置、数据存储情况完成了全量检测，确保