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公司并购重组法律合规自查报告

本次自查针对公司2024年启动的华东区域A公司100%股权并购项目开展，该项目交易对价12.6亿元，属于公司重大对外投资，并购目的为整合区域产能、拓展下游市场覆盖。作为A股上市公司，近年来监管层对并购重组的合规要求持续收紧，反垄断、内幕交易、环保税务等领域的处罚力度不断提升，过往已有多个上市公司并购项目因历史遗留合规问题导致交易终止、遭受监管处罚甚至承担大额赔偿，为提前排查风险、保障项目合法合规推进，公司合规部联合法务部、财务部、外部法律顾问团队共同开展本次全流程法律合规自查，自查范围覆盖项目立项、意向协议签署、标的尽调至交割筹备的全环节，通过调阅标的工商档案、权属证明、纳税记录、环保文件、裁判文书，访谈原股东及核心管理层，向属地自然资源、税务、环保等部门核实信息等方式，完成了全维度风险排查，具体自查结果如下：

合规模块

具体自查内容

自查发现问题

风险等级

初步应对方案

并购主体与股权权属合规

1.收购方内部授权与合规资质，是否存在失信、重大未了结行政处罚等影响交易资格的情形；2.标的主体合法性，是否有效存续、年检正常；3.标的股权结构清晰度，是否存在代持、出资瑕疵、质押冻结，股权转让是否符合标的内部章程及投资协议约定

标的股东之一的B投资合伙企业（持有标的65%股权），其有限合伙协议约定对外转让全部财产份额需经全体合伙人一致同意，目前持有B合伙企业