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证券分析师执业规范与投资策略手册（执行版）

第1章基本原则与合规要求

1.1证券分析师执业行为规范

证券分析师应严格遵守《证券分析师执业行为规范》及相关法律法规，确保其执业行为符合《证券法》《证券分析师执业行为规范》《证券分析师执业行为指引》等规定。证券分析师应遵循“独立、客观、公正”的原则，避免利益冲突，不得为任何机构或个人提供未经核实的信息或建议。

证券分析师应保持专业能力，不得擅自从事与执业资格不符的业务，如不得从事证券承销、投资顾问等业务。证券分析师应遵守“保密义务”，不得泄露客户信息、市场信息或内部资料，不得擅自将研究成果用于非执业目的。证券分析师应保持持续学习，定期