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证券期货业务操作与风险管理手册（执行版）

第1章总则

1.1适用范围

本手册适用于我司证券期货业务操作与风险管理的全过程，包括但不限于开户、交易、结算、信息披露、合规审查、客户管理、风险控制等业务环节。本手册适用于所有在册证券账户、期货账户及衍生品账户的开立、维护、使用与注销。

本手册适用于我司内部各部门、分支机构及子公司在开展证券期货业务时的合规操作与风险管理。本手册适用于我司员工在开展证券期货业务过程中，必须遵循的业务操作规范与风险控制要求。本手册适用于我司与客户、合作机构及监管机构在证券期货业务中的沟通、协作与信息共享。

本手册适用于我司在证券期货业务中涉及的各类交易品种、交易方式、结算方式及交易规则。本手册适用于我司在证券期货业务中涉及的各类风险类型，包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等。本手册适用于我司在证券期货业务中涉及的各类合规要求，包括但不限于法律法规、监管政策、行业规范及内部管理制度。

1.2法律依据

本手册所依据的法律法规包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国期货法》《证券公司监督管理条例》《期货公司监督管理条例》《证券期货经营机构客户资产管理业务管理办法》等。本手册所依据的监管政策包括《证券公司内部控制指引》《期货公司风险控制管理办法》《证券公司风险管理指引》等。

本手册所依据的行业规范包括《证券期货经营机构