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东莞证券培训考试试卷

考试时间：120分钟

总分：100分

一、单项选择题（每题1分，共20题，共20分）

根据《证券法》规定，证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，其中不属于协议必须载明的事项是（）

A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名

B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格

C.代销、包销的期限及起止日期

D.发行人的盈利预测报告

东莞证券的核心价值观不包括以下哪项（）

A.合规经营

B.客户至上

C.创新驱动

D.利润优先

投资者进行融资融券交易时，融资保证金比例不得低于（）

A.10%

B.20%

C.50%

D.100%

下列不属于证券经纪业务禁止行为的是（）

A.挪用客户交易结算资金

B.为客户提供投资建议

C.违背客户委托为其买卖证券

D.接受客户全权委托代理其买卖证券

根据东莞证券《员工行为规范》，员工在工作中不得从事的行为是（）

A.向客户介绍公司合规产品

B.利用职务之便为亲友谋取不当利益

C.参加行业合规培训

D.保守客户信息及公司商业秘密

沪深300指数的编制方法是（）

A.算术平均法

B.几何平均法

C.加权平均法

D.市值加权法

证券公司风险控制指标中，净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）

A.80%

B.100%

C.120%

D.150%

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