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证券金融业务操作与风险管理手册（执行版）

第1章总则

1.1业务范围与适用对象

本手册适用于证券金融公司及其分支机构开展的证券金融业务操作与风险管理相关工作。证券金融业务包括但不限于证券公司融资融券、转融通证券业务、证券公司参与的证券回购、质押式回购、信用证券账户管理等业务。

本手册适用于证券金融公司及其分支机构在开展上述业务过程中，涉及的操作流程、风险控制、合规管理等方面。证券金融公司应根据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券金融公司管理办法》等相关法律法规，明确其业务范围及适用对象。本手册所列业务范围及适用对象，应依据证券金融公司实际业务开展情况，结合行业监管要求进行动态调整。

证券金融公司应确保其业务范围与适用对象符合国家金融监管机构的监管要求，不得超出法定授权范围开展业务。证券金融公司应建立业务范围与适用对象的明确界定机制，确保业务开展的合法合规性。本手册所列业务范围及适用对象，应纳入证券金融公司整体业务管理体系中，确保业务操作与风险控制的有效衔接。

1.2法律法规与合规要求

证券金融公司开展业务必须遵守《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券金融公司管理办法》《证券公司风险控制指标管理办法》等相关法律法规。证券金融公司应建立完善的合规管理体系，确保其业务操作符合法律法规要求。

证券金融公司应定期进行合规自查，确保其业务