集团融资合规管理制度(3篇).docxVIP

第1篇

第一章总则

第一条为加强集团融资管理，规范融资行为，防范融资风险，提高融资效率，根据国家有关法律法规和集团实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于集团及其下属各级子公司（以下简称“子公司”）的融资活动。

第三条集团融资管理应遵循以下原则：

（一）合法性原则：融资活动必须符合国家法律法规和政策要求。

（二）合规性原则：融资活动必须遵守本制度及相关内部管理规定。

（三）风险可控原则：融资活动必须确保风险可控，防止过度负债。

（四）效益最大化原则：在确保合规和风险可控的前提下，追求融资成本最低，效益最大化。

第二章融资管理组织架构

第四条集团设立融资管理委员会（以下简称“委员会”），负责集团融资管理的决策和监督。

第五条委员会由以下人员组成：

（一）主任：由集团董事长或其授权人担任。

（二）副主任：由集团财务总监或其授权人担任。

（三）委员：由集团相关部门负责人及子公司负责人担任。

第六条委员会职责：

（一）制定集团融资战略和规划。

（二）审批重大融资项目。

（三）监督融资活动的合规性。

（四）协调解决融资过程中的重大问题。

第七条子公司设立融资管理小组，负责本单位的融资管理工作。

第八条融资管理小组由以下人员组成：

（一）组长：由子公司负责人担任。

（二）副组长：由子公司财务负责人担任。

（三）成员：由子公司相关部门负责人担任。

第九条融资管理小组职责