2026年证券从业资格题库.docxVIP

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证券从业资格题库

一、单选题

1.证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件不包括？

A.注册资本不低于人民币1亿元

B.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

C.具有完善的内部控制制度

D.具有3名以上保荐代表人

答案：D

解析：证券公司申请保荐机构资格，应具有3名以上符合条件的保荐代表人。

2.证券公司从事证券经纪业务，应当建立健全的客户交易结算资金第三方存管制度，其目的是？

A.提高交易效率

B.保障客户资金安全

C.降低运营成本

D.增加利润

答案：B

解析：客户交易结算资金第三方存管制度旨在保障客户资金安全。

3.证券公司设立子公司，应当满足的条件之一是？

A.最近1年无重大违法违规行为

B.净资本不低于人民币5亿元

C.具备完善的合规管理体系

D.以上全部

答案：D

解析：证券公司设立子公司需满足多项条件，包括合规、财务等要求。

4.证券公司从事证券自营业务，应当以什么名义进行？

A.客户名义

B.公司名义

C.个人名义

D.任何名义均可

答案：B

解析：证券自营业务必须以公司名义进行，不得使用客户或个人名义。

5.证券公司开展融资融券业务，应当与客户签订融资融券合同