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证券公司投资银行业务操作与合规管理手册（执行版）

第1章总则

1.1适用范围

本手册适用于证券公司及其全资或控股的子公司、参股公司（以下简称“机构”）在投资银行业务（含IPO、再融资、并购重组、股权激励、债券发行等）中的全流程操作与合规管理。本手册适用于所有参与投资银行业务的人员，包括但不限于业务人员、合规人员、风控人员、财务人员及管理层。

本手册适用于证券公司及其子公司在开展投资银行业务过程中，涉及的客户、项目、交易、文件、系统、流程、风险、合规、责任等所有环节。本手册适用于证券公司与客户之间的业务关系，包括但不限于客户尽职调查、项目立项、交易执行、信息披露、客户管理、风险控