证券交易与风险管理规范手册（执行版）.docx

证券交易与风险管理规范手册（执行版）

第1章证券交易基础规范

1.1证券交易基本概念

证券交易是指投资者通过证券交易所或网络平台买卖股票、债券、基金等金融工具的行为，其核心目的是实现资产的增值或收益。根据《证券法》规定，证券交易必须遵循公开、公平、公正的原则，确保市场透明度与投资者权益。证券交易涉及的主体包括证券发行人、投资者、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构等。其中，证券发行人是指依法发行证券的公司或机构，而投资者则是参与证券交易的自然人或法人。

在证券交易中，需明确交易品种、价格、数量、时间等要素。例如，股票交易通常以收盘价或市价成交，债券交易则以票面利率或到期收益