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证券公估业务操作与风险管理手册（执行版）

第1章业务操作规范与流程

1.1业务操作基本准则

本章旨在明确证券公估业务在操作过程中应遵循的基本原则与规范，确保业务流程的合法性、合规性与高效性。依据《证券法》《证券公司监督管理条例》及《证券公估业务操作与风险管理手册（执行版）》相关条款，业务操作需遵循“合法合规、风险可控、流程规范、责任明确”的基本原则。业务操作应以客户利益为出发点，严格遵守相关法律法规及行业规范，确保业务行为符合监管要求。同时，需建立完善的内部控制机制，防范操作风险与合规风险。

业务操作需遵循“三查”原则：查证、查实、查证，确保业务数据的真实性和准确性。例如，在进行