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证券公司风险管理策略与操作手册（执行版）

第1章风险管理体系建设与框架

1.1风险管理总体原则与目标

本章旨在构建一套系统化、科学化的风险管理体系，以实现公司风险的全面识别、评估、监控与控制，确保公司经营稳健运行，防范和化解潜在风险，保障公司资产安全与业务持续发展。风险管理遵循“全面覆盖、动态管理、风险导向、合规为本”的基本原则，强调风险识别、评估、监控、应对和报告的全过程管理。

公司风险管理目标包括：识别和评估各类市场、信用、流动性、操作、法律等风险，建立风险预警机制，确保风险控制在可接受范围内，提升公司抗风险能力，保障公司战略目标的实现。风险管理遵循“风险偏好”原则，明确公