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证券市场监管与法规手册

第1章

证券市场监管基础与法律框架

1.1证券市场监管的法律依据

证券市场监管的法律依据主要来源于《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》），该法是证券市场最基本、最核心的法律规范，自1998年颁布以来，历经多次修订，形成了完整的法律体系。《证券法》明确了证券市场的基本原则，包括公开、公平、公正、诚实信用等，同时规定了证券市场的参与者（如发行人、投资者、中介机构等）应履行的义务。

《证券法》还规定了证券市场监管的主体，包括证券交易所、证券登记结算机构、证券监督管理机构（如中国证监会）以及证券服务机构（如证券公司、会计师事务所等）。《证券法》还确