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2025年CFA一级道德伦理真题

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

考试时间：180分钟

一、以下每道选择题只有一个正确答案。

1.一个CFA持证人即将为其个人账户买卖一只由其作为独立研究分析师覆盖的股票。该持证人在发布研究报告之前就执行了此交易。根据CFA协会道德与专业标准，该持证人最可能违反了哪项原则？

A.诚信(Integrity)

B.公正(Justice)

C.专业胜任能力(Competence)

D.保密(Confidentiality)

2.一位基金经理收到其经纪商提供的一份市场研究报告，该报告包含非公开信息，可能对其管理的基金有利。该基金经理知道这份报告是为其经纪商的客户准备的，但并未披露此信息。根据CFA协会道德与专业标准，该基金经理最可能面临的主要道德问题是什么？

A.违反了胜任能力原则，因为她没有主动获取此类信息。

B.违反了保密原则，因为她未经授权传播了非公开信息。

C.违反了诚信原则，因为她未能披露潜在的利益冲突。

D.违反了专业精神原则，因为她没有充分利用经纪商的资源。

3.一位投资组合经理得知其一位好朋友即将失业，并且这位朋友正在寻求财务建议。该经理决定免费为其朋友提供一份详细的、包含敏感投资策略的投资组