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2025年证券经纪业务操作规范手册

第1章总则

1.1适用范围

本规范适用于在中国境内设立的证券公司、证券营业部及证券经纪业务相关从业人员，包括但不限于证券公司、证券营业部、证券公司客户经理、证券经纪人、证券营业部客户经理、证券公司客户经理、证券公司客户代表等。本规范适用于证券经纪业务的全流程操作，涵盖客户开户、账户管理、证券交易、客户维护、信息报送、风险控制、合规管理等各个环节。

本规范适用于证券公司及其分支机构，以及与证券公司有业务合作关系的证券营业部、证券公司客户经理、证券经纪人等。本规范适用于证券经纪业务的合规管理、风险控制、信息报送、客户服务、客户教育、客户投诉处理等各个方面。本规范适用于证券公司及其分支机构在2025年及以后开展的证券经纪业务操作，包括但不限于证券账户开立、交易、资金管理、客户信息管理、客户关系维护、客户投诉处理等。

本规范适用于证券公司及其分支机构在证券经纪业务中所涉及的各类业务系统、操作流程、岗位职责、合规要求、风险控制措施等。本规范适用于证券公司及其分支机构在证券经纪业务中所涉及的各类客户信息、交易数据、业务记录、合规文件、风险报告等。本规范适用于证券公司及其分支机构在证券经纪业务中所涉及的各类业务操作、岗位职责、合规要求、风险控制措施、客户信息管理、客户关系维护、客户投诉处理等。

1.2业务规范原则

本规范遵循“合规