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期货从业人员反洗钱基础知识测试试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共30分）

1.根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构应当建立健全（），履行反洗钱义务。

A.客户身份识别制度

B.反洗钱内部控制制度

C.大额交易和可疑交易报告制度

D.客户身份资料和交易记录保存制度

2.期货公司在与客户建立业务关系时，若客户为外国政要，应当采取的措施是（）。

A.拒绝建立业务关系

B.仅登记客户姓名和身份证号

C.了解其资金来源和用途，加强持续监控

D.无需特殊处理，按普通客户流程办理

3.根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币（）万元以上的跨境款项划转，属于大额交易报告范围。

A.10

B.20

C.50

D.100

4.期货公司发现客户交易行为异常，符合可疑交易特征，但客户已注销账户，应当（）。

A.无需报告，因账户已注销

B.在5个工作日内提交可疑交易报告

C.立即提交可疑交易报告

D.向中国期货业协会报告

5.反洗钱工作中，“受益所有人”的识别范围不包括（）。

A.公司实际控制人

B.信托的委托人

C.基金的主要投资者

D.个体工商户经营者

6.期货