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证券期货市场监管与执法手册（执行版）

第1章市场监管基础与法律依据

1.1市场监管概述

市场监管是指政府及相关部门对证券期货市场运行过程中的各类主体、行为和活动进行规范、监督与管理，以维护市场秩序、保护投资者权益、促进市场健康发展。证券期货市场是金融市场的重要组成部分，其监管具有高度的专业性、复杂性和动态性。

监管工作涵盖市场准入、业务规范、交易行为、信息披露、投资者保护等多个方面，是实现市场公平、透明和有效运行的基础保障。证券期货市场监管的目的是防范系统性金融风险，维护市场稳定，提升市场运行效率，推动资本市场高质量发展。目前，中国证券期货市场监管体系已形成以《证券法》《期