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证券交易操作与合规手册（执行版）

第1章证券交易基础与合规原则

1.1证券交易概述

证券交易是金融市场中买卖股票、债券、基金等金融工具的行为，是资本流动的核心机制。根据中国证监会《证券法》规定，证券交易必须遵循公平、公开、公正的原则，确保市场秩序和投资者权益。证券交易通常包括买入、卖出、持有、清算等环节，涉及买卖双方、交易所、证券登记结算机构等多方主体。

根据中国证券登记结算有限责任公司（中国结算）数据，2023年A股市场成交金额达到124.5万亿元，日均成交额超过2000亿元，交易量持续增长。证券交易的参与者包括投资者、证券公司、证券交易所、监管机构等，其中证券公司作为中