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证券咨询业务操作与合规手册

第1章总则

1.1业务范围与适用对象

本章适用于证券咨询业务的开展，包括但不限于证券投资咨询、财务顾问、投资策略制定等服务。证券咨询业务的适用对象为符合《证券法》及相关法规规定的证券公司、基金公司、投资顾问等机构。

根据《证券法》第四十条规定，证券咨询业务需经中国证券业协会登记备案，取得证券咨询从业资格。证券咨询业务范围应严格限定在法律法规允许的范围内，不得从事非法证券业务或从事与业务范围无关的活动。本章所称“证券咨询业务”是指为客户提供投资建议、分析市场趋势、制定投资策略等服务的行为。

证券咨询业务需遵循《证券咨询业务管理办法》及《证券公司投