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2026年高职合规管理(合规制度建设)试题及答案

一、单项选择题（每题1分，共20分。每题只有一个正确答案，请将正确选项的字母填入括号内）

1.根据《中央企业合规管理办法》，企业合规管理的第一责任主体是（）。

A.董事会

B.监事会

C.合规管理委员会

D.首席合规官

答案：A

2.下列哪一项不属于合规风险识别的主要方法（）。

A.流程梳理法

B.问卷调查法

C.德尔菲法

D.回归分析法

答案：D

3.企业建立合规制度时，必须遵循的“三层架构”原则不包括（）。

A.基本制度

B.具体制度

C.操作指引

D.内部审计制度

答案：D

4.合规审查中，对重大决策事项进行合规性审查的时点应在（）。

A.决策执行后

B.决策执行前

C.决策执行中

D.决策评估阶段

答案：B

5.下列关于合规举报制度的说法，正确的是（）。

A.举报必须实名

B.举报人可以要求经济奖励

C.企业不得对举报人进行打击报复

D.举报内容必须经董事会批准后方可调查

答案：C

6.合规管理制度的“PDCA”循环中，“C”代表的是（）。

A.控制

B.检查

C.纠正

D.合规

答案：B

7.企业合规管理体系认证依据的国际标准是（）。

A.ISO9001

B.ISO14001

C.ISO19600

D.ISO45001

答案：C

8