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2026年证券从业《证券发行》测试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行是指发行人依照法定程序，向投资者出售证券的行为，以下哪项不属于证券发行的基本特征？

A.公开性

B.增益性

C.风险性

D.强制性

2.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括以下哪项？

A.帮助发行人制定发行方案

B.进行市场宣传和推介

C.保管发行人的全部资金

D.确保发行证券的顺利流通

3.我国《证券法》规定，首次公开发行股票的发行人应当符合的条件不包括以下哪项？

A.最近三年内无重大违法违规行为

B.资产负债率不低于60%

C.发行前股本总额不低于人民币3000万元

D.具有持续盈利能力

4.在证券发行过程中，发行人需要编制招股说明书，以下哪项不属于招股说明书的主要内容？

A.发行人的基本情况

B.发行证券的种类和数量

C.发行证券的承销方式

D.发行证券的二级市场交易规则

5.配股是指上市公司向现有股东按一定比例发行新股，以下哪项不是配股的必要条件？

A.公司最近三年盈利

B.公司最近三年财务状况良好

C.公司本次配股募集资金用途明确

D.公司股东人数超过200