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2025年证券投资顾问业务操作与合规管理手册

第1章证券投资顾问业务操作与合规管理手册

1.1证券投资顾问业务基本准则

证券投资顾问业务是证券公司为客户提供投资建议、资产配置及投资决策支持的服务，其核心在于合规、专业与责任。根据《证券公司证券投资顾问业务管理办法》（2023年修订版），证券公司需建立完善的业务规范体系，确保服务过程符合监管要求。证券投资顾问应遵循“诚实信用、恪尽职守、专业审慎”的基本原则，不得提供虚假信息、误导性陈述或利益输送行为。同时，需遵循“客户利益优先”原则，确保客户资产安全与合法权益不受侵害。

证券公司应设立证券投资顾问业务专门部门，配备具备证券、财务、法