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2026年证券从业资格《证券业务》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司从事证券业务，必须具备的条件不包括以下哪一项？

A.具有健全且运行良好的内部控制机制

B.具有合格的高级管理人员和从业人员

C.具有足够的资本金

D.具有固定的经营场所和必要的办公设施

2.证券交易所在证券交易中实行价格优先原则，其中不包括以下哪一项？

A.买方以最优价格优先成交

B.卖方以最优价格优先成交

C.同一价格下，时间优先

D.不同价格下，时间优先

3.证券公司为客户办理融资融券业务时，必须确保客户的信用风险等级不低于以下哪个等级？

A.A级

B.B级

C.C级

D.D级

4.证券公司从事资产管理业务时，其资产管理计划的投资者人数不得低于以下哪个数量？

A.50人

B.100人

C.200人

D.300人

5.证券公司从事自营业务时，其自营业务的规模不得超过其净资本的以下哪个比例？

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

6.证券公司从事投资银行业务时，其承销的证券发行规模不得超过其净资本的以下哪个比例？

A.10%

B.20%