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2026年证券从业资格模拟卷四十六

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务操作等各个方面。

C.内部控制制度的制定和执行应由公司董事会负责监督。

D.内部控制制度的目的是为了提高公司的盈利能力。

2.证券公司从事资产管理业务，应当遵循的原则不包括（）。

A.客户利益至上原则

B.公开透明原则

C.自我约束原则

D.风险隔离原则

3.下列关于证券公司融资融券业务的表述，正确的是（）。

A.融资融券业务是指证券公司为客户提供资金或证券，以供客户进行证券交易。

B.融资融券业务的风险主要由客户承担。

C.证券公司开展融资融券业务，不需要经过中国证监会的批准。

D.融资融券业务的保证金比例由证券公司自行决定。

4.证券公司为客户开立信用证券账户，应当（）。

A.客户签署风险揭示书

B.客户提供身份证明文件

C.证券公司审核客户信用状况

D.以上都是

5.证券公司从事证券自营业务，其自营业务的规模不得超过其净资本的（）。

A.30