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证券行业法规与政策手册（执行版）

第1章法律基础与合规要求

1.1证券法及相关法律法规

《中华人民共和国证券法》是证券行业的基本法律依据，自2006年实施以来，历经多次修订，2020年修订版对证券发行、交易、监管、法律责任等进行了系统性完善。根据2020年修订内容，证券法明确了证券公司、基金公司、证券服务机构等主体的法律地位与责任，强化了对证券市场秩序的监管。《证券法》规定了证券市场的主要参与者，包括证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构等，明确了其在信息披露、合规经营、风险控制等方面的具体要求。例如，证券公司需遵守《证券公司监督管理条例》《证券公司风险控制指标管理办