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2026年证券从业资格模拟卷一百

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务操作等各个方面。

C.内部控制制度的制定应由公司管理层单独负责，无需董事会监督。

D.内部控制制度的执行情况应定期进行内部审计和评估。

2.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当（）。

A.与公司自有资产严格分离。

B.存放于证券公司指定的银行账户。

C.由证券公司直接投资于股票市场。

D.允许与公司自有资产混合管理。

3.下列关于证券市场信息披露的说法，正确的是（）。

A.上市公司可以延迟披露重大信息，以避免股价波动。

B.信息披露的内容应真实、准确、完整、及时。

C.投资者可以通过非公开渠道获取内幕信息。

D.信息披露的责任主体仅限于上市公司，不包括中介机构。

4.证券公司为客户提供的融资融券服务，其保证金比例不得低于（）。

A.50%。

B.100%。

C.150%。

D.200%。

5.下列关于证券公司风险管理的说法，错误的是（）。

A.风