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证券承销与保荐业务操作与风险控制手册（执行版）

第1章总则

1.1业务范围与适用对象

本手册适用于证券承销与保荐业务的全过程管理，包括但不限于新股发行、上市公司并购、债券发行、再融资、上市辅导、合规审查等业务。本手册适用于从事证券承销与保荐业务的机构，包括证券公司、证券服务机构及依法设立的证券中介机构。

本手册适用于从事证券承销与保荐业务的从业人员，包括保荐人、承销商、合规人员、财务人员、项目负责人等。本手册适用于证券市场法律法规、监管部门规章及行业自律规则的适用范围，包括《证券法》《公司法》《证券发行与承销管理办法》《证券保荐业务管理办法》等。本手册适用于证券承销与保荐业务的全流程管理，涵盖项目立项、尽职调查、方案设计、申报材料准备、项目审核、项目申报、项目实施、项目验收等环节。

本手册适用于证券承销与保荐业务的合规审查、风险评估、项目审批、项目执行、项目验收及后续跟踪等环节。本手册适用于证券承销与保荐业务的内部管理、风险控制、信息保密、档案管理及项目档案的归档与保存。本手册适用于证券承销与保荐业务的合规培训、制度建设、流程优化及日常操作规范。

1.2法律依据与监管要求

本手册依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《证券发行与承销管理办法》《证券保荐业务管理办法》《证券法实施条例》《证券公司监督管理条例》等法律法规制定。本手册依据《证券