多国货币结算合规流程精简方案.docxVIP

多国货币结算合规流程精简方案

目录

一、方案总论．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．2

研究背景与动因．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．2

概念界定与创新视角．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3

二、流程要素诊断概览．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

当前合规框架体系梳理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

资金跨境流转路径分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

全程监控预警能力建设现状．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8

3.1实时监测系统有效性评价．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10

3.2风险预警指标体系构建与适用性检验．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12

三、流程框架架构设计．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13

关键控制节点浓缩策略．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13

1.1必要性合规要素的辨识与优选．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14

1