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证券交易与市场规范手册（执行版）

第1章证券交易基本规则

1.1证券交易主体与资格

证券交易主体包括证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、投资者等。根据《证券法》及相关法规，证券公司必须具备证券从业资格，持有证券从业资格证书，并依法设立。证券公司需具备完善的内部管理制度，包括风险控制、合规审查、资金管理等，确保交易活动的合法性和规范性。

证券登记结算机构负责证券的登记、存管与结算，其运营须符合《证券登记结算管理办法》要求，确保交易数据的准确性和及时性。投资者需具备民事行为能力，符合《证券法》规定的资格条件，不得从事非法交易活动。证券公司及其从业人员应遵守《证券从业人员执业规范》《证券公司内部控制指引》等规定，确保交易行为的合规性。

证券公司需定期进行合规自查，确保其业务活动符合监管要求，并接受监管机构的监督检查。证券公司需在证券交易所挂牌交易的证券，必须符合《证券交易所管理办法》规定的上市规则，确保交易透明、公平。证券公司与投资者之间应签订书面合同，明确交易双方的权利义务，确保交易行为的合法性与可追溯性。

1.2证券交易流程与合规要求

证券交易流程包括开户、资金划转、交易撮合、成交确认、交易结算、交割等环节。开户环节需符合《证券账户管理办法》规定，投资者需提供身份证明、资金账户信息等资料，经证券公司审核后方可开立证券账户。