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证券交易业务操作与合规管理手册（执行版）

第1章证券交易业务基础概述

1.1证券交易业务定义与范围

证券交易业务是指证券交易所内，证券发行人、投资者及其他相关方通过买卖证券，实现资金与证券的转移与流通的活动。其核心目的是为市场参与者提供流动性，促进资本的有效配置。证券交易业务范围涵盖股票、债券、基金、衍生品等各类证券的交易，包括但不限于公开市场交易、场外交易、大宗交易、回购交易等。根据《证券法》及相关法规，证券交易业务需遵循“公开、公平、公正”原则，确保市场透明度和参与者权益。

证券交易业务的主体包括证券公司、基金公司、交易所、投资者等。证券公司作为市场中介，负责撮合买卖、提供交