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反洗钱考试练习题库八

您的姓名：I填空题1*

1.银发〔2017〕235号文件规定义务机构当按照《金融机构客户身份识别和客户

身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，有效开展()客户的身份识别。【单

选题］*

A、法人

B、非自然人(正确答案)

C、自然人

D、个体

2.义务机构在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定

当开展客户身份识别的，当同时开展0身份识别工作。［单选题］*

A、董事长

B、高级管理人员

C、股东

D、受益所有人正确答案)

3.义务机构当根据实际情况以及从可靠途径、以可靠方式获取的相关信息或者数

据，识别非自然人客户的受益所有人，并在业务关系存续期间，()关注受益所

有人信息变更情况。［单选题］*

A重点

s

B、全面

C、持续(j

D、重新

4.义务机构当根据非自然人客户的法律形态和实际情况，逐层深入并判定受益所

有人按照规定开展受益所有人身份识别工作的，每个非自然人客户至少有（）名受

益所有人。［单选题］*

A、五名

B、一名（正确答案）

C