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证券公司风险管理部工作手册（执行版）

第1章总则

1.1适用范围

本手册适用于证券公司风险管理部全体工作人员，包括但不限于风险管理、合规、投资、财务、业务运营等相关岗位人员。本手册适用于证券公司所有业务活动，涵盖证券经纪、资产管理、投行业务、融资融券、衍生品交易等各类业务。

本手册适用于证券公司内部风险管理体系的构建、执行、监督与改进，适用于风险识别、评估、监控、报告、控制等全过程管理。本手册适用于证券公司各类风险事件的应对与处置，包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险等。本手册适用于证券公司对风险管理体系的持续优化，包括风险政策、流程、工具、指标、考核机制等。

本手册适用于证券公司对风险管理部自身职责范围内的各项工作进行规范和指导，确保风险管理工作的有效性与合规性。本手册适用于证券公司对风险管理部的组织架构、人员配置、职责划分、工作流程、协作机制等进行规范。本手册适用于证券公司对风险管理部的绩效评估、培训、考核、激励等管理活动进行规范。

1.2风险管理部职责

风险管理部是证券公司风险控制的核心职能部门，负责制定并实施风险管理政策、流程和工具，确保公司风险可控、合规经营。风险管理部负责对各类风险进行识别、评估、监控、报告和控制，确保公司业务活动符合监管要求和公司战略目标。

风险管理部负责对风险数据进行收集、分析、整合和报告，为管理